中航期货罚单（中航期货手续费加一分），2022全国各地梳理细化疫情防控措施落实

金瑞期货的罚单,表明中国航天发展事业,正面临大调整。

根据我国2018年证券公司罚单相关规定,期货公司要对居间人(包括居间人、期货公司、证券公司等)存在的业务管理等方面的问题进行风险排查,建立健全居间人管理制度,做好管理。同时,期货公司应当与居间人(包括居间人、证券公司等)签订合作协议,以便建立健全居间人治理机制,避免出现代理人、期货公司或居间人的身份,防范非法的期货交易。

根据公告,期货公司应当对居间人期货居间人从事居间业务的合法性进行调查,同时进行合规调查,防范非法期货交易。

金瑞期货从事居间业务后,由于自然人居间人、公司员工居间人(以下简称公司员工)涉及居间资金与自然人居间资金存在一定的流动性风险,因此期货公司应当在居间人居间设立内控管理机构进行风险排查,配合期货公司在合规内控、确保风险合规内审。

北京某期货公司高管对记者表示,公司具有责任心,如何成为期货公司的居间人,从这一方面来讲要加大内部员工的工作量,加大对客户的教育和管理,降低业务管理的难度。

而有的期货公司部分期货居间人及从业人员在风险防控上存在违规行为,不少期货公司人士因此被处以警告甚至暂停期货居间业务资格。

市场上流传的“期货公司居间人实为公司员工”的说法称为,客户只有给居间人服务,才能享受到期货居间手续费返还,也就是说,期货公司居间人存在业务行为,其背后就有期货居间人在做期货,因此,期货居间人不得从事期货居间,就是客户与期货居间人的对赌行为。对赌行为是指客户向期货公司会员非法获利,这种行为涉嫌违法,违反期货经纪合同、合同约定、编造、传播虚假信息等行为,属于期货居间人管理行为,要依法追究法律责任。

谈及居间人的自我约束力,国泰君安证券认为,其主要表现在以下几方面:

一是居间人是自己私下接受客户委托,自己不能对居间人从事任何业务,属于居间人管理行为,要追究其相关责任,根据以往经验,客户与居间人之间并不存在明显的利益冲突,同时为避免投资者利益冲突,《期货交易管理条例》和《期货公司监督管理办法》也明确规定居间人不得私下接受客户委托,不得向客户作获利保证或者收取佣金等,只能作为其自为代理销售交易的客户,也就是说,客户因为这类客户的委托产生的佣金返还属于居间人返还。

二是居间人是不以盈利为目的,居间人也不在允许居间人从事任何业务,只是将客户与居间人进行约定,以投资者名义将利益作为其最大利益。

三是居间人在从事期货交易时,首先要对自己所属期货公司的交易数据进行真实准确的调查,其次才对期货经纪合同和交易编码进行详细的展示,第三才向居间人返还佣金。

四是居间人不得隐瞒自己的身份,居间人无权查询客户的身份信息,不得向客户出卖销售交易软件,不得向客户提供虚假或者误导期货交易的软件或交易数据。

五是居间人可以为客户进行利益输送,也就是说,居间人只有对客户自己的身份资料进行真实的调查,而不会隐瞒与客户的关系,不违反期货交易规则。